北京商報(bào)訊（記者 董亮）又有公司或被強(qiáng)制退市！7月14日深夜，*ST 蘇吳（600200）披露公告稱收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因公司2020年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載，可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

　　據(jù)悉，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，*ST 蘇吳和董事長(zhǎng)錢群山分別在2025年2月26日、5月15日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。7月13日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

　　《行政處罰事先告知書》顯示，經(jīng)查，*ST 蘇吳及相關(guān)人員主要存在三大違法事實(shí)。一是未如實(shí)披露實(shí)際控制人，2018年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載。2018年2月，*ST 蘇吳控股股東蘇州吳中投資控股有限公司發(fā)生股權(quán)變更，變更后，錢群山實(shí)際支配*ST蘇吳（600200）行為，成為*ST蘇吳實(shí)際控制人。*ST蘇吳2018年至2023年年度報(bào)告披露錢群英為實(shí)際控制人，存在虛假記載。

　　二是虛增營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本和利潤(rùn)，2020年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載。*ST蘇吳在2020年至2023年年度報(bào)告中分別虛增營(yíng)業(yè)收入49526.32萬(wàn)元、46850.82萬(wàn)元、43074.52萬(wàn)元、37666.41萬(wàn)元，占當(dāng)期披露營(yíng)業(yè)收入的26.46%、26.39%、21.26%、16.82%；分別虛增營(yíng)業(yè)成本48068.05萬(wàn)元、44823.7萬(wàn)元、41082.09萬(wàn)元、35544.47萬(wàn)元，占當(dāng)期披露營(yíng)業(yè)成本的37.08%、35.47%、28.4%、20.95%；分別虛增利潤(rùn)總額1458.27萬(wàn)元、2027.12萬(wàn)元、1992.42萬(wàn)元、2121.94萬(wàn)元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的2.89%、51.65%、26.42% 29.81%。

　　三是未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況，2020年至2023年年度報(bào)告存在重大遺漏。*ST 蘇吳通過(guò)支付無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的貿(mào)易業(yè)務(wù)采購(gòu)款等形式向關(guān)聯(lián)方提供資金，形成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金。*ST 蘇吳未在2020年至2023年年度報(bào)告中披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況，2020年至2023年年度報(bào)告存在重大遺漏。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度， 依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)*ST蘇吳責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬(wàn)元罰款；對(duì)錢群山給予警告，并處以1500萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款500萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款1000萬(wàn)元 ；對(duì)錢群英給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)陳頤給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款；對(duì)孫曦、駱嘯給予警告，分別處以100萬(wàn)元罰款。此外，錢群山作為*ST 蘇吳實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，組織、指使實(shí)施案涉事項(xiàng)，行為惡劣，情節(jié)較為嚴(yán)重。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)錢群山采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　值得注意的是，根據(jù)收到的《行政處罰事先告知書》認(rèn)定情況，*ST 蘇吳2020年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載，將觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 9.5.2 條第一款第（六）項(xiàng)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。