上交所允許合格境外投資者參與ETF期權(quán)交易 僅限套期保值目的
9月30日，上海證券交易所發(fā)布通知，對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）參與股票期權(quán)交易的相關(guān)事項(xiàng)作出規(guī)定。通知明確，合格境外投資者可參與在上交所上市的交易型開放式指數(shù)基金期權(quán)（ETF期權(quán)）交易，但其交易目的僅限于套期保值。合格境外投資者可申請(qǐng)現(xiàn)貨多頭及現(xiàn)貨空頭套期保值的持倉限額。在參與交易前，需通過委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)向上交所報(bào)備計(jì)劃使用的滬市A股證券賬戶，報(bào)備通過后，再開立對(duì)應(yīng)的衍生品合約賬戶作為套期保值專用賬戶。同時(shí)，還需提交相關(guān)期權(quán)品種的套期保值額度申請(qǐng)，經(jīng)上交所核定額度后方可進(jìn)行交易，并需持續(xù)符合上交所關(guān)于股票期權(quán)套期保值交易的要求。通知要求，受托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)合格境外投資者業(yè)務(wù)申請(qǐng)及交易行為的合規(guī)性管理。對(duì)于違反通知要求或存在其他違規(guī)行為的合格境外投資者與期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，上交所可依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，采取包括口頭警示、書面警示、調(diào)整持倉限額、限制開倉、談話提醒等措施。該通知自發(fā)布之日起，上交所開始受理合格境外投資者參與股票期權(quán)交易的業(yè)務(wù)辦理申請(qǐng)。（央廣財(cái)經(jīng)）
0人
